事前确权、事后奖励与高校科技成果转化

推动高校科技成果转化是实现我国高水平科技自立自强的重要途径。本文通过构建一个包含科技成果定价风险的动态博弈模型，刻画了国有资产流失风险分担机制对高校科技成果转化的影响。研究发现，被视为国有资产的职务发明成果能否顺利转化取决于高校对科技成果转化中收益和风险的权衡。当收益降低，风险不变时，高校科技成果转化的激励被削弱，从而提高科技成果转化的门槛，仅能使高价值成果转化。当收益和风险同时降低时，高校科技成果转化的激励增加，从而降低科技成果转化的门槛，有利于低价值成果的转化。在此基础上，通过对比以“事后奖励”为特征的收益权改革和以“事前分割产权”为核心的所有权改革的异质性效果，本文发现收益权改革在降低高校科技成果转化收益的同时，并没有降低其承担的风险，因此总体上并未促进科技成果转化，但对高价值成果转化有促进作用。相反，所有权改革则通过降低高校的风险，进而降低了成果转化的门槛，使得高校科技成果转化数量提高了约24.4%。此外，本文发现所有权改革带来的专利转让并未显著改善企业绩效，但也未扭曲科研人员开展基础研究的激励。